(钱江晚报通讯员陈佳琦记者王燕平)明星私募叶飞又一次站在了风口浪尖。去年6月份,在浙江某大学进修的23名总裁班、金融班、卓越班等学员,跟着明星私募叶飞炒股,结果亏损过亿元(本报2015年9月12日B1、B2版,2015年9月19日B1版曾连续报道)。而差不多同一时间,60多名学员购买了叶飞的私募产品,本以为躲过了去年的股灾,没想到在今年1月份的暴跌中基金净值几乎被腰斩。
按照基金合同,基金的预警线是单位净值0.85元,止损线是0.8元。然而,当基金跌破预警线的时候,这批学员并没有收到预警通知;当跌破止损线的时候也没有及时止损,造成更大的损失。学员们质疑:说好的止损线呢?
60多位学员投资1.5亿元
最后单位净值几乎缩水一半
学员唐先生介绍,去年6月初的时候,他花2.98万元参加了叶飞的炒股培训班??“中甲哲商股票特训班”,并于6月5日当天买了叶飞的私募产品??中甲哲商1号私募基金230万元。“这是一只专门针对我们这些学员发的私募产品。后来我们得知,买这只产品的人至少有60多人,规模1.5亿元左右。”学员们的购买金额从100万元到1000万元不等。
“因为有基金合同,托管方又是国信证券这样的大券商,我们觉得比较规范,也比较放心。而且在风险控制方面规定,基金单位净值跌到0.85元是预警线,跌到0.8元是止损线,至少不会损失太大。”唐先生说。基金成立后不久,股灾就来了,好在这时候基金还没有大规模建仓,算是逃过一劫。
按照规定,基金成立半年后,每个月的最后一个交易日是开放日。去年12月23日,学员葛先生曾提出赎回申请,但并未成功。当时,对方工作人员给出的理由是,“要提前10天提出申请才能赎回”。
“后来我们得知,去年底一共有3000万元资金赎回。”也就是说,当时基金已出现了合同规定的巨额赎回情况。葛先生说,合同约定,当赎回比例达到20%时,管理人可以暂时停止赎回。明明有正当理由,却拿申请时间做借口,可见管理人并不希望投资人了解基金的真实状况。
今年1月份,随着股市暴跌,形势急转直下。“1月中旬,他们把基金平仓后才给我们打电话、发邮件,并给我们发了基金合同变更的征询意见函,说是要修改合同条款,不设预警线,止损线为基金单位净值0.5元。另外还发了《补充协议》、《赎回申请书》。在此之前,在基金净值跌破0.85元预警线、0.8元止损线的时候,他们既没有通知我们,也没有及时止损。”唐先生说。
也就是说,原基金合同中的条款,在实际操作中并未执行。
学员们显然难以接受这样的事实,绝大部分学员不同意基金合同的变更。在学员们一再发函催告下,春节前,学员们才拿到了基金剩下的残值,而此时,单位基金净值只剩0.553元。
公开资料显示,叶飞掌管的这只私募产品,去年底重仓持有中小板股票天宝股份,持有数为867.34万股,以去年12月31日的收盘价计算,持股市值为1.4亿元。也就是说,叶飞将这只私募产品几乎全仓买入了天宝股份。全仓持有单只股票,并不是一种稳健的操盘手法,“博一把”的意味相当明显。