证监会回应国海证券事件：将督促落实和解方案

　　【证监会责令国泰君安等五家机构限期整改】证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会对新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题，则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。

　　【证监会回应国海证券事件：将督促落实和解方案】针对国海证券萝卜章事件，证监会表示，中国证券业协会已于12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议，与会各方立足于化解争议、防范风险已就相关问题的整体解决方案达成共识。下一步，证监会将督促国海证券与相关机构尽快落实，同时将进一步要求各证券经营机构强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场的稳定健康发展。

    【证监会通报8宗案件 涉及华泰证券与广发证券】证监会新闻发言人张晓军表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。

    【证监会严词警告资管从业人员：不要以身试法】证监会表示，近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也使这个行业受到损失；希望资管行业职业操守，道德底线，不要以身试法。

    【证监会联合公安部打击防范利用未公开信息交易的违法行为】财联社23日讯，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会联合公安部近日部署利用未公开披露信息操纵市场专项执法行动，一批案件将被处理。这是今年证监会第三次专项执法行动。今年以来，证监会已经向公安机关移动35起利用非公开信息操纵市场案件。为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，将强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展。张晓军表示，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。

    【证监会启动证券期货第二批投资者教育基地申报】证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日发布证券期货第二批投资者教育基地申报指引。据张晓军介绍，在总结首批基地经验的基础之上，启动第二批投资者教育基地申报工作。